RCCAQ - Boîte à outils

Bonnes pratiques de gestion

d'un cabinet de courtage d'assurance

Dans le but d’assurer la pérennité du cabinet de courtage d'assurance, de favoriser le traitement équitable du consommateur et de veiller à la conformité des pratiques, les gestionnaires de cabinets doivent mettre en place un environnement de saine gouvernance et de gestion, entre autres en instaurant de bonnes pratiques professionnelles.

Aussi, il faut rappeler que les gestionnaires, particulièrement le dirigeant responsable identifié à l’Autorité (Autorité des marchés financiers), sont tenus, par des dispositions législatives et règlementaires, de veiller à la discipline des représentants, notamment en s’assurant que ceux-ci agissent conformément à la LDPSF (Loi sur la distribution de produits et services financiers) et ses règlements.

Dans ce contexte, le RCCAQ souhaite guider les gestionnaires dans leurs activités générales et contribuer à la conformité des pratiques des cabinets, et ce, en partageant et rappelant quelques bonnes pratiques sur différents aspects liés à la gestion d’un cabinet.

À même cette section du site, les gestionnaires pourront trouver des renseignements sur les thèmes suivants :

Gestion générale

Gestion financière

Gestion des ressources humaines

Pratiques de distribution des produits et services financiers

Protection - renseignements personnels / Gestion - environnement informatique

Conformité des pratiques

Chaque rubrique regorge d’informations visant à orienter les gestionnaires dans leur rôle de gestion, de supervision et d’encadrement, entre autres par le biais :

♦ D’informations sur les bonnes pratiques à adopter

♦ D’outils d’aide à la tâche (ex. : aide-mémoire)

♦ De capsules de formations et de présentations

♦ De liens vers des formations ou des sites d’intérêts

♦ De références à des firmes externes pour soutenir les démarches

Bonne navigation!

* Nous tenons à remercier  Carolynn Isabell Vieira, de Vieira Conseil Action, pour sa précieuse collaboration à l'élaboration et rédaction du contenu de cette section!