Comme mentionné à la section portant sur la gestion des ressources humaines, dans le but de favoriser la qualité des pratiques professionnelles, les gestionnaires doivent mettre en place un environnement de supervision et d’encadrement approprié aux différentes activités du cabinet. 

Le programme de conformité devrait prévoir l’évaluation des risques de certaines activités liées à la supervision et l’encadrement, et notamment :

• Encadrer et superviser le travail du personnel sous sa garde
• Mettre à la disposition du personnel des politiques et des procédures à suivre
• Documenter les tâches et les responsabilités pour les différents types de postes
• Communiquer au personnel les attentes à son égard
• Attribuer les tâches au personnel en fonction du niveau d’expertise
• Octroyer le matériel et les outils nécessaires à effectuer les activités professionnelles
• Valider la convenance des activités professionnelles
• Effectuer le suivi des objectifs, l’atteinte des résultats et adresser les écarts au besoin
• Planifier des rencontres individuelles et de groupe sur différents sujets
• Offrir du soutien et permettre l’accès à la formation, au besoin
• Effectuer une reddition de compte à son supérieur sur les activités générales de son secteur

Les travaux requis à la suite de l’évaluation des risques devraient faire l’objet d’un suivi afin de veiller à ce que les mises à niveau vers les meilleures pratiques soient mises en place, le cas échéant, selon l’échéancier déterminé.